≡× МЕНЮ

• Постройки
• Отделка
• Кладка
• Раствор
• Расчет

Лицензия на брокерскую деятельность: регуляторы высшей инстанции. Лицензии

2. Поэтому в рейтинге брокеров форекс Академии Masterforex-V, среди 18 критериев оценки ДЦ, разные брокерские лицензии имеют разное количество баллов

• 70 баллов самые авторитетные лицензии брокеров;
• 30 баллов - лицензии государственных структур регуляторов рынка;
• 3 балла - негосударственных, само провозглашённых, регуляторов рынка, не имеющих ни какого влияния на брокеров форекс;

3. Лицензии брокеров - это необходимое, но недостаточное условие при выборе ДЦ для открытия реального торгового счета.

Самые авторитетные лицензии для брокерских компаний в мире

NFA (National Futures Association)

Данной лицензией обладают следующие брокеры форекс:

• FOREX.com (высшая лига рейтинга брокеров форекс Академии Masterforex-V)
• Forex club (Форекс Клуб)
• FXDD
• BMFN
• Ikon Group

CFTC (Commodity Futures Trading Committee)

Данную лицензию получили следующие брокеры форекс:

• FXCM
• OANDA (Оанда)

FSA Великобритании (The Financial Services Authority)

Ее лицензию имеют

• FOREX.com
• Activ Trades
• FIBO Group
• ICM Brokers
• Saxo Bank (Саксо Банк)
• FXCM
• OANDA (Оанда)
• Orbex

Государственные регуляторы:

Россия:

• ФИНАМ
• EXNESS
• Alpari
• Grand Capital
• Admiral Markets
• Instaforex

ЦРОФР (Центр регулирования отношений на финансовых рынках) >>

Лицензию имеют:

• Anyoption;
• Dragon Options Limited;
• FXCL;
• RVMarkets.

Кипр

• Forex Trend
• ФИНАМ
• Admiral Markets
• FOREXYARD
• FxPro
• Orbex

Лицензию имеют:

• Swissquote
• Crown Forex
• Dukascopy Bank SA

Германия

Лицензию имеют:

• Alpari
• Tadawul FX
• Raw Materials Broker GmbH (RMB)
• Orbex

США

Лицензию имеют:

• Dukascopy Bank SA
• Otkritie Inc.
• A.K. CAPITAL
• G-TRADE SERVICES LLC
• KENMAR SECURITIES INC.

Лицензию имеют:

• Boston Merchant Financial
• QB Finance
• FIRST CLEARING LLC
• CV BROKERAGE INC
• BNP PARIBAS PRIME BROKERAGE INC
• AMERICAN CENTURY BROKERAGE INC

Канада

FinTRAC (Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada) >>

Евросоюз

Лицензию имеют:

• Admiral Markets
• Saxo Bank
• FxPro
• X-Trade Brokers DM S.A.
• Windsor Brokers
• ARGUS Stockbrokers Ltd.

Нидерланды

AFM (The Netherlands Authority For The Financial Markets)

Лицензию имеют:

• TadawulFX.

Франция

CECEI (Comite Des Etablissements De Credit Et Des Entreprises D"Investissement)

Лицензию имеют:

• TadawulFX.

Греция

HCMC (Hellenic Capital Market Commission)

Лицензию имеют:

• TadawulFX.

Венгрия

HFSA (Hungarian Financial Supervisory Authority); PSZAF (Венгерский регулятор финансового рынка)

Лицензию имеют:

• TadawulFX.

Ирландия

IFCS

Лицензию имеют:

• Forex-Metal

Польша

PFSA (Polish Financial Supervision Authority)

Лицензию имеют:

• TadawulFX.

Люксенбург

CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier)

Лицензию имеют:

• TadawulFX.

Новая Зеландия

Лицензию имеют:

• RoboForex
• Abbott Insurance Brokers Limited
• Brokerweb Management Limited
• Crombie Lockwood (NZ) Limited
• J P O"Neill Limited
• Gould Steele & Co

FSP (Financial Service Providers Register) >>

Лицензию имеют:

• Forex Trend

Маврикия

FSC Mauritius (Financial Services Commission Mauritius) >>

Лицензию имеют:

• YouTradeFX
• Broco
• FXopen
• NordFX
• Forex4you

Республика Ботсвана

Лицензию имеют:

• Aon Risk Management
• Imara Holdings Botswana Limited
• FINDEV (Proprietary) Limited

Объединения брокеров и дилинговых центров:

Такие объединения не несут за собой каких либо юридических обязательств. Они создаются само рекламы и придания "статуса" кампаний в глазах не посвященных пользователей. Их решения не обязательны к исполнению. Яркий пример этому, не исполненное решение КРОУФР о выплате компанией Broco профита слушателю Академии.

Участники:

• Инвестиционная компания "Ю Эф Эс Финанс"
• "АБСОЛЮТ ИНВЕСТ"
• "Агентство биржевых инвестиций"
• Брокерская компания "Регион"
• Инвестиционная компания "Благовест"
• Инвестиционная компания "ФИНАМ"
• "Ренессанс брокер"

Инструкция

Для работы на бирже вам нужно выполнить две вещи: получить лицензию на совершение торговых сделок и трудоустроиться в специальную компанию для работы брокером. Брокер действует согласно договору поручения, т.е. сделка заключается от имени клиента и за его счет.

Зарегистрируете компанию как юридическое лицо. Далее посетите соответствующие органы и получите лицензию, дающую право на оказание брокерских услуг.

Наймите необходимый персонал. Лучше, если вы знаете профессиональных людей, работающих в сфере фондовых продаж. Много рабочих мест в начале вам не понадобится, хватит и нескольких человек, которые знают свое дело.

Подберите арендуемое помещение сообразно штату, лучше с небольшим разделением на две зоны: кабинет для сотрудников компании и приемную для общения с клиентами. Самыми главными средствами, необходимыми для нормальной работы, являются телефон и компьютер с беспроводным интернетом высокой скорости. Непременно установите все это в вашем офисе.

Видео по теме

Обратите внимание

Источники:

• Открытие брокерской компании

Настоящий брокер или "кухонный"? Как отличить зерна от плевел, а мошенников от честных брокерских компаний?

Инструкция

В настоящее время интернет пестрит изобилием различных компаний, именующих себя брокерами на рынке Форекс. Что рынок Форекс сейчас уже не знает только ленивый. Это международный валютный рынок, на котором ежеминутно совершается большой объем сделок. По причине большой популярности рынка Форекс среди желающих на нем зарабатывать, все большее и большее количество компаний предлагают нам зарабатывать с их помощью. Однако, не все из нас знают о том, чтобы стать лицензированным брокером на рынке Форекс, нужно пройти нелегкий и далеко недешевый путь. Естественно, этот путь проходят не все, но по причине высокой доходности данного бизнеса, многие хотят на этом хорошо заработать. Вот здесь и растут как грибы после дождя "кухонные" брокеры.

Итак, брокер-"кухня"? Компания, которая не выводит сделки клиентов на поставщиков ликвидности. Проще говоря, все крутится внутри "кухни". Лицензированный брокер всегда имеет поставщика ликвидности, как правило, это крупные мировые коммерческие банки, либо сотрудничает с агрегатором ликвидности - компанией, которая является официальным посредником между несколькими мировыми банками и брокером, и в свою очередь выбирает лучшую цену среди имеющихся провайдеров ликвидности и передает ее брокеру. В какой то степени, работа брокера с агрегатором ликвидности солиднее, чем просто с одним из поставщиков. Известными агрегаторами ликвидности являются Integral и Curennex. Если ваш брокер говорит, что работает с одним из них и может это доказать, то это уже почти на 95% исключает то, что он "кухня".

Теперь поговорим о том, как же выявить "кухню", непосредственно торгуя. Во-первых, если компания предоставляет фиксированный спред, это не есть показателем ее солидности и надежности. Спред должен быть плавающим, но не превышать 30 пунктов. От проскальзываний тоже никуда не убежишь, но если они срабатывают постоянно или очень часто против клиента, это уже должно настораживать. Если ордера исполнятся с задержкой, при спокойном рынке больше двух секунд - это тоже говорит о том, что скорее всего сделки не выводятся на поставщика ликвидности. Если исполнение ордеров ухудшается при появлении прибыли на счете, ордера buy limit sell limit не проскальзывают в плюс, это тоже должно вас настораживать. Если вам всячески задерживают вывод прибыли, или тела депозита с торгового счета, кормит завтраками, или рассказывает, что у них проблемы на стороне поставщика ликвидности в подаче котировок, это также не есть хорошо.

И, пожалуй, последнее, агентская система. Не очень веский критерий, но в дополнение к остальным, как раз сойдет. Если вам как агенту за привлечение новых трейдеров и инвесторов предлагают 10, 15-20% от их первого депозита, или 5% с каждой сделки, независимо, будет ли она прибыльной или убыточной, это тоже может говорить о том, что компании нужны средства клиентов, и получив их, они вряд ли собираются их возвращать, тем более с прибылью. Ведь в чем заключается работа брокера:
обеспечить клиенту возможность торговать на рынке Форекс, за что брокер получает комиссию от сделок клиента. И не более того. А чтобы деньги клиента, которые он доверяет брокеру и которыми соответственно рискует при торговле, были надежно защищены, брокер должен иметь счета подкрепления, так называемые сегрегированные счета, на которых средства клиентов и хранятся, и брокер не имеет права распоряжаться ими, как своими. Как проще всего проверить наличие сегрегированного счета у брокера? Запросить у него инвойс на пополнение банковским переводом. Тогда вы увидите, с каким банком сотрудничает ваш брокер, и в каком он хранит ваши средства. Но в деле с сегрегированными счетами есть большая прореха. По законодательству России и Украины, а возможно и некоторых других стран Содружества, государство защищает только банковские вклады и не защищает инвестиции в Форекс, в случае банкротства брокера. То есть, по сути, государство не выступает гарантом сохранности ваших инвестиций (речь не идет о потерях в результате неудачной торговли). Поэтому добросовестный честный брокер всегда предложит клиенту возможность получить полис страхования в страховой компании. На этом, пожалуй, все. Надеюсь, данная статья поможет всем начинающим трейдерам в выборе честного брокера. Попутного тренда!

Рынок валютных операций или Форекс - это самый быстроразвивающийся рынок в мире. Ежедневный объем торгов на Форекс достигает астрономической суммы – одного триллиона долларов США. Участниками торгов являются: национальные и коммерческие банки, инвестиционные компании, а также частные инвесторы, которым для проведения операций нужен посредник – брокер. Вопрос выбора брокера для торговли на Форекс мы и обсудим.

На основании Федерального закона N 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" от 04.05.2011, а так же Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. N 05-3/ г. Москва "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" Юридические лица, созданные и осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг, в установленном законом РФ порядке, обязаны иметь лицензию на все осуществляемые виды деятельности.
Более подробную информацию о необходимости получения лицензии, а так же уточнения подпадает ли деятельность вашей организации под закон «О лицензировании» вы можете узнать у менеджеров нашей компании, связавшись с нами любым удобным для вас способом.

• Дополнительная информация
• Документы для
  подачи
• Требования к лицензиату
• Дополнительные
  услуги

Сроки исполнения: 1 -45 рабочих дней.
Дополнительные обязательные расходы (государственные пошлины, иное): 200 000 рублей - государственная пошлина за предоставление лицензии.
Дополнительные возможные расходы:
— помощь в привлечении необходимого персонала (при отсутствии)
Прочая необходимая информация: Услуга может быть оказана независимо от места регистрации вашей компании. Изначально лицензия выдается на срок 3 года.
Форма работы: официальный договор с безналичной формой оплаты
Сферы деятельности организаций подлежащие обязательному лицензированию:
Брокерская деятельность

1. заявление на выдачу лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку;
2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку на основании данных по состоянию на дату представления заявления, предусмотренного в пункте 2.1.1 настоящего Порядка (наименование и место нахождения соискателя лицензии, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии);
3. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке;
4. копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке;
5. копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке;
6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;
7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);
8. расшифровка информации по движению заемных средств, а также дебиторской и кредиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме согласно приложению N 3 к настоящему Порядку (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса);
9. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;
10. копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным.аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);
11. копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке (в случае представления копии аудиторского заключения в соответствии с пунктом 2.1.10 настоящего Порядка);
12. расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
13. справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;
14. копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
15. документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;
16. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителей, и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;
17. справка о руководителях и контролере соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой организации должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедуры банкротства;
18. копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии;
19. копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);
20. копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;
21. копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в пункте 1.6.1 настоящего Порядка);
22. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.

В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;
23. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);
24. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц;
25. копии учредительных документов учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации либо копии их учредительных документов, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти;
26. аудиторские заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации) с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности;
27. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц — учредителей (участников) соискателя лицензии;
28. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (участниками) соискателя лицензии — юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами за последний год;
29. документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц;
30. документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии — физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;
31. заявление, подтверждающее, что соискатель лицензии не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на 3 года (представляется в случае, если соискатель лицензии обратился за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия, либо после истечения срока действия предыдущей лицензии);
32. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;
33. отчет контролера соискателя лицензии за полный последний год работы и полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (представляется при наличии у соискателя лицензии лицензии сроком на 3 года);
34. выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, а также о наличии документов, подтверждающих соответствие этих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.

1. соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
2. исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
3. соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
4. соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
5. наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
6. наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
7. наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет.
8. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;
9. обеспечение лицензиатом возможности для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, а также предоставление лицензиатом полной и достоверной информации в ходе проведения проверки этого лицензиата;
10. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом;

Квалификационные требования к работникам форекс-дилера (из Указания Центрального банка Российской Федерации от 01.09.2015 № 3770-У)

«1. Квалификационным требованиям, установленным настоящим Указанием, должны соответствовать работники форекс-дилера, выполняющие в соответствии со своими должностными обязанностями следующие функции.

1.1. Единоличного исполнительного органа организации.

1.2. Руководителя филиала организации.

1.3. Заместителя руководителя организации или ее филиала.

1.4. Руководителя (заместителя руководителя) структурного подразделения (при наличии), к функциям которого относится осуществление деятельности форекс-дилера, в том числе ведение учета заключаемых договоров, предусмотренных статьей 41 Федерального закона “О рынке ценных бумаг”, и операций, совершаемых в связи с их исполнением.

1.5. Контролера организации (лица, осуществляющего функции по ведению внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности форекс-дилера).

1.6. Работников форекс-дилера, выполняющих хотя бы одну из перечисленных функций:

— по заключению от имени и за счет форекс-дилера договоров с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, а также с брокером или управляющим, действующими за счет таких физических лиц;

— по ведению учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением;

— по подписанию отчетов, направляемых клиентам;

— по составлению и (или) подписанию отчетности, а также уведомлений и иной информации, предусмотренной федеральными законами и нормативными актами Банка России, представляемой в Банк России.

2. К работникам форекс-дилера, выполняющим функции, указанные в пункте 1 настоящего Указания, предъявляются следующие квалификационные требования.

2.1. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа), выданного в установленном порядке в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона “О рынке ценных бумаг”.

2.2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа) в течение последних трех лет до даты назначения данных работников на должность.

2.3. Наличие высшего профессионального образования, полученного в Российской Федерации или в СССР, либо признаваемого на территории Российской Федерации высшего образования, полученного в иностранном государстве. Требование настоящего подпункта не распространяется на работников, выполняющих функции, указанные в подпункте 1.6 пункта 1 настоящего Указания.

3. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера, должно иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения финансовых организаций, и (или) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, и (или) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и (или) Банка России, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства».

Кроме того, есть требования к руководителю саморегулируемой организации.

Квалификационные требования к руководителю финансовой СРО (Федеральный закон от 13.07.2015 №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», ст. 24, ч. 2)

«Кандидат на должность руководителя саморегулируемой организации должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:

1) иметь высшее экономическое, юридическое, техническое или математическое образование;

2) при наличии высшего экономического или юридического образования иметь опыт руководства финансовой организацией, саморегулируемой организацией, иным профессиональным объединением на финансовом рынке или отделом (иным аналогичным подразделением) в указанных организациях либо опыт руководства отделом (иным аналогичным подразделением), отвечающим за осуществление функций по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию или контролю (надзору) соответствующего вида деятельности в федеральном органе исполнительной власти, в Банке России, в государственной организации или в государственной корпорации, не менее трех лет;

3) при наличии высшего технического или математического образования иметь опыт руководства финансовой организацией, саморегулируемой организацией, иным профессиональным объединением на финансовом рынке или отделом (иным аналогичным подразделением) в указанных организациях либо опыт руководства отделом (иным аналогичным подразделением), отвечающим за осуществление функций по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию или контролю (надзору) соответствующего вида деятельности в федеральном органе исполнительной власти, в Банке России, в государственной организации или в государственной корпорации, не менее пяти лет».

Лицензирующий орган - Федеральная служба по финансовым рынкам ЦБ (ФСФР) России - федеральный орган исполнительной власти России, осуществляющий функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). ЦБ (ФСФР) России находится в прямом подчинении Правительства Российской Федерации.

Срок оформления лицензии - 60 рабочих дней.

Основные этапы работ:

Инвестиционная (Финансовая) Компания (Дилерская, Брокерская и Деятельность по Управлению Ценными Бумагами)

Регистрация юридического лица и открытие расчетного счета: в форме Общества с ограниченной ответственностью или акционерного общества если это требуется Срок выполнения работ: 10 рабочих дней.

1. Подбор необходимого штата сотрудников.
2. Подготовка полного пакета документов для подачи в Федеральную службу по финансовым рынкам.
3. Подача документов в ЦБ (ФСФР) и их рассмотрение.
4. Вынесение решения и выдача Уведомления о выдаче лицензий, которое дает полное право работать
5. Получение выписки из реестра выданных лицензий, где указаны номера бланков лицензий
6. Получение бланков лицензий. Срок выполнения работ - 2 месяца

Основные условия для лицензирования Инвестиционной (финансовой) компании при осуществлении дилерской, брокерской и деятельности по управлению ценными бумагами.

1. Требования к собственным средствам:
   • для получения лицензий на брокерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее 10 000 000 (Десять миллионов) рублей;
   • для получения лицензий на дилерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее10 000 000 (Десять миллионов) рублей;
   • для получения лицензий на доверительное управление (деятельность по управлению ценными бумагами): собственные средства должны составлять не менее 35 000 000 (Тридцать пять миллионов) рублей;
   • для получения лицензий на депозитарную деятельность: собственные средства должны составлять не менее 60 000 000 (Шестидесяти миллионов) рублей;
2. Требования к штату:

   Штат инвестиционной компании должен включать:

   Генерального директора, имеющего:

   • опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов РФ, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка не менее 1 года;
   • он может быть совместителем.

   Контролер, имеющий:

   • стаж работы не менее 2 лет контролером либо высшее экономическое или юридическое образование;
   • квалификационный аттестат серии 1.0;
   • справку об отсутствии судимости.
   • это место работы для него должно быть основным или единственным.

   Специалисты, имеющие аттестаты 1.0.:

   • для получения отдельных лицензий на брокерскую или дилерскую деятельность или деятельности по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 2 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
   • для получения двух лицензий (например, на брокерскую и на дилерскую деятельности: необходимо ещё 3 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
   • для получения трех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 4 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями:
   • для получения четырех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность необходимо ещё 6 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. и 4.0.

Брокерской деятельностью является совершение операций с ценными бумагами в интересах клиента по договору поручения или договору комиссии. Для того чтобы осуществлять брокерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее - брокерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности сроком на три года. Брокерская лицензия может быть выдана физическому лицу или организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Обычно брокерская компания получает лицензию на осуществление брокерской деятельности, дилерскую деятельность, а также лицензию на деятельность по управлению ценными бумагами.

Дилерская деятельность:

Дилерской деятельностью является деятельность по купле-продаже ценных бумаг юридическим лицом от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи с обязательством исполнения сделок по этим ценным бумагам по объявленным ценам. Для того чтобы осуществлять дилерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее - дилерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности сроком на три года. Дилерская лицензия может быть выдана организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером по российскому законодательству может быть только юридическое лицо. Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

Деятельность по управлению ценными бумагами

Деятельность по управлению ценными бумагами - это осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем управления переданными ему во временное владение ценными бумагами. Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами сроком на три года. По российскому законодательству объектами доверительного управления могут быть не любые ценные бумаги, а только акции и облигации. Получив активы в управление, управляющий (доверительный управляющий) совершает сделки от своего имени. Деятельность по управлению ценными бумагами можно совмещать с брокерской и дилерской деятельностью.

Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

Депозитарная деятельность представляет собой комплекс мер по оказанию услуг, связанных с хранением сертификатов ценных бумаг, и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарной деятельностью могут заниматься только юридические лица. Для того чтобы правомерно осуществлять депозитарную деятельность, необходимо получить лицензию (далее - депозитарная лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности сроком на три года. Депозитарий выполняет достаточно много операций, но среди них можно выделить две основные.

Во-первых, депозитарий оказывает участникам рынка услуги по хранению сертификатов ценных бумаг. Во-вторых, депозитарий предлагает услуги по учету прав на ценные бумаги. Передача ценных бумаг на хранение депозитарию не означает переход к депозитарию прав собственности на данные ценные бумаги.

Главная задача депозитария - обеспечить сохранность ценных бумаг или прав на ценные бумаги и действовать исключительно в интересах депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумаги, управлять ими или совершать с ними какие-либо операции. В связи с тем, что находящиеся на хранении у депозитария ценные бумаги не являются его собственностью, на них не может быть обращено взыскание по его обязательствам. Согласно Постановлению от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ», депозитарную деятельность, возможно совмещать со следующими видами деятельности:

• брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность
• клиринговая деятельность и депозитарная деятельность