Неценовые методы регулирования естественных монополий в условиях трансформации экономики. Естественные монополии, государственное регулирование их деятельности
Методы государственного регулирования естественных монополий
2.1 Неценовые методы регулирования
На протяжении многих десятилетий государством были выработаны меры регулирования деятельности естественных монополий, построенные в основном на принципах прямого контролирования с применением устройств ценового и неценового регулирования.
Рассмотрим неценовые методы регулирования. Один из этих методов это инициирование органами власти конкуренции за рынок там, где конкуренция внутри рынка невозможна или обременительна из-за наличия существенной экономии от масштаба. Регулирующие органы проводит аукцион и предоставляет на определенное время право обслуживать (англ. franchise) рынок тому предприятию, которое обязуется вносить в доход бюджета наибольшую сумму. Такой тип конкуренции за рынок иногда называют конкуренцией по Демзетцу, имея в виду американского экономиста, впервые описавший её. В этом случае объём выпуска, вероятно, составит Q 1 при цене P 1 (рис.1), однако часть получаемой прибыли монополистом будет перечислено в бюджет как плата за право обслуживать рынок. При прочих равных условиях чем большим будет число конкурирующих за это право предприятий, тем больше часть прибыли может быть изъята в бюджет. Недостаток такого способа регулирования естественной монополии - "слишком малый" объём продукции.
Примером конкуренции за рынок может, например, стать создание в Санкт-Петербурге альтернативных служб, занимающихся эксплуатацией и ремонтом жилищного фонда. Первый конкурс за право осуществлять такие услуги, в котором приняли участие 24 фирмы, был проведён в 1996 г. Возникающая угроза замещения будет стимулировать работу муниципальных служб. Гальперин В.М., Игнатьев С.М., Моргунов В.И. Микроэкономика т. 2: учебник - Спб.: «Экономическая школа», 2009.
Следующий метод это выделение естественно-монопольного сектора в отдельную фирму. Сущность метода заключается в вычленении естественно-монопольного звена монополиста в раздельно функционирующую фирму собственным управлением и собственником. В соответствии с этим, у вновь возникшей фирмы возникает самостоятельное финансирование от источников заработка (оказание услуг по перевозке электроэнергии и теплоносителей), также затраты на ремонт и переоснащение ключевых производственных фондов. Иная же часть монополии, которая является потенциально конкурентоспособной, выходит на федеральный рынок и соперничает с иными производителями.
Этот метод регулирования носит в большей степени характер структурных реформ, но не регулирования, хотя в отечественных условиях данная мера становится полноценным неценовым способом регулирования. Подтверждением данного считается создание свежей структуры хозяйственных отношений монополии (в общем, появление из одной фирмы нескольких наиболее маленьких, в частности выделение естественно-монопольного и конкурентоспособного сектора), собственно по степени воздействия присуще исключительно неценовым методам регулирования.
Так, в РФ с 1 апреля 2010 года начал работу новый перевозчик - ОАО "Федеральная пассажирская компания" (ФПК) в виде филиала ОАО "РЖД", отвечающий за сферу пассажирских перевозок. При всем при этом в нем выделены 2 сектора работы - конкурентоспособный и общественный (регулируемый), которые различаются принципами ведения бизнеса.
В общем же этот способ можно считать многообещающим для применения в финансовой практике, хотя в отечественных условиях следует принимать во внимание вероятные отрицательные последствия из-за образовавшейся технической структуры производства, например - в секторе энергоснабжения.
Также есть ещё один неценовой метод это контроль качества товара естественной монополии. Этот вид неценовых методов регулирования естественных монополий основывается на традиционной предпосылке, что все товары и услуги обязаны иметь определенный стандарт качества в производстве и окончательном выпуске. К примеру, выпуск труб для газотранспортной системы обязан отвечать стандартам прочности (действие давления, стойкости к коррозии, диаметр, сплав металла и так далее), а несоответствие этим требованиям сможет повлечь отказ потребителей от покупки продукта и утраты покупателя.
Этот метод регулирования считается довольно трудозатратным с технической точки зрения и требует вложения денежных средств со стороны потребителей, государства либо со стороны монополии (например, установка оборудования). Очевидно, решать вопрос о том, кто обязан понести издержки, связанные с установкой оборудования, могут исключительно органы власти, но не сам монополист либо окончательный покупатель. При всем этом при решении этого вопроса нужно будет исходить из сложившихся российских реалий и в частности, учитывать невысокий жизненный уровень большинства населения РФ. Журавлёва Г.П. Эконмическая теория. Микроэкономика-1,2: учебник - М.: «Дашков и ко», 2010.
Фактическое использование метода даст возможность создать предпосылки для корректного поведения монополиста по отношению к окончательному потребителю, у которого появится настоящий шанс осуществлять контроль качества используемого им продукта.
Принято выделять ещё один неценовой метод это обязательное обслуживание определенных групп потребителей.
Содержание метода довольно точное: фирма - естественный монополист обязана оказывать услуги неким группам покупателей в отсутствии учета своевременной оплаты за предоставленные услуги. В конкретную категорию потребителей входят в России все объекты, поддерживающие государственную безопасность (военные части, помещения силовых ведомств и т.п.), а еще социально важные объекты жизнедеятельности.
Эффективность при применении этого метода не подвергается сомнению, потому что идет речь о государственной сохранности и о его выполнении в всех вероятных случаях, не взирая на односторонность применения. Выгоду в краткосрочном периоде получает исключительно покупатель, соответственно в долгосрочном периоде - все общество.
Внедрение этого неценового способа регулирования отображает во многом черты переходного состояния экономики, какой в этот момент является экономика России. Очевидно, в государствах с развитой рыночной экономикой, отлаженной системой защищенности отсутствуют проблемы. Длительность применения данного метода регулирования в условиях российской экономики определена следующими условиями: окончание переходного характера российской экономики, усиление ее рыночного характера; улучшение экономического положения бюджетной сферы и благосостояния населения.
Анализ современных концепций и практики функционирования государства как субъекта экономических отношений в странах, обладающих развитой рыночной экономикой
Выделяют две основные формы вмешательства государства в экономику: 1. прямое вмешательство через административные средства, которые базируются на силе государственной власти и включают в себя меры запрета, разрешения и принуждения; 2...
Государственная политика по регулированию занятости и безработицы в Российской Федерации
В принятой правительством антикризисной программе декларируется, что первым приоритетом государственной политики является выполнение в полном объеме социальных обязательств перед населением. Особо выделены методы...
Государственное регулирование внешнеторговой деятельности
Совокупность, комбинация применяемых инструментов представляет собой метод государственного регулирования внешнеторговой деятельности. Основными являются методы таможенно-тарифного и нетарифного регулирования...
Государственное регулирование рыночной экономики
Государство выполняет свои функции, применяя разнообразные методы воздействия. Методы классифицируют по различным критериям. Различаются методы прямого и косвенного влияния...
Государственное регулирование цен в международной практике
В настоящее время американская администрация, ограничивая государственное финансирование и прямое регулирование цен по отдельным товарным группам, активно использует рыночные рычаги и методы косвенного регулирования цен...
Естественные монополии в современной России
Современная конкуренция является регулируемой. Главной целью регулирования конкуренции, а значит и антимонопольной политики в целом, служит недопущение монополизации рынка фирмами. Рассмотрим основные методы антимонопольного регулирования...
Инфляция и антиинфляционная политика
Невысокие темпы инфляции способствуют увеличению прибылей и оживлению рыночной конъюнктуры, а потому могут положительно сказываться на экономическом развитии...
Методы государственного регулирования естественных монополий
Ценовой метод регулирования естественных монополий - это установление цен или предельных тарифов на продукцию компаний. Один из ценовых методов регулирования естественной монополии это ценообразование по Рамсею...
Монополизм в экономике и антимонопольное законодательство
Выделяют два метода антимонопольного регулирования: прямой и косвенный. Прямой метод регулирования включает меры, устраняющие или предупреждающие монопольное положение отдельных субъектов на рынке...
Понятие трудовых ресурсов, персонала, кадрового состава предприятия. Предприятие как основное звено экономики. Функциональные подсистемы управления организационной структуры
кадровый монетарный политика Трансакционные издержки можно было бы определить как издержки экономического взаимодействия, в каких бы формах оно ни протекало. Трансакционные издержки охватывают издержки принятия решений...
Теоретический анализ сущности, способов и методов регулирования естественных монополий
В ситуации сильной монополизации экономики, государство вынуждено осуществлять контроль за деятельностью естественных монополий. Отрасли естественной монополии обладают высокой экономической эффективностью...
Характеристика основных участников строительства
Государственное регулирование экономики охватывает все стороны общественного воспроизводства. Воздействие государства на экономические процессы предполагает сочетание рыночного саморегулирования с государственными регуляторами...
Эволюция теорий международной торговли
Тарифы не единственная форма торговой политики. С 1931 г. в мировом хозяйстве стали появляться и развиваться новые инструменты вмешательства государства в сферу международных обменов - нетарифные торговые ограничения...
Эластичность спроса на товары длительного пользования в условиях большого города
Поскольку потребности людей взаимосвязаны между собой, то и блага, их удовлетворение, находятся в определенной зависимости друг от друга. Поэтому развитие общества...
В неценовых методах регулирования естественных монополий проявляется единство экономических и не экономических (административно - правовых) отношений, рыночных и не рыночных (планово - экономических) отношений, собственно экономических и организационно - экономических отношений. Иначе говоря, это есть органическая совокупность рыночных, планово - экономических (плановых), организационно - экономических и административно - правовых (не экономических) отношений или методов.
Неценовые методы регулирования естественных монополий можно сгруппировать также по трем блокам, которые соответствуют степени спецификации экономических отношений: универсальные методы - необходимые как для развитой рыночной, так и для переходной экономики и, следовательно, нуждающиеся в поддержке (в частности, стандартизация и сертификация продукции, обязательный аудит, организация торгов за франшизу); методы, связанные со спецификой переходной экономики и, следовательно, имеющие исторически ограниченный характер (в частности, неформальные методы, обязательное обслуживание определенных групп потребителей, ряд ограничений на покупку акций); методы, связанные с фундаментальными особенностями национальной экономики и обеспечением национальной безопасности и, следовательно, в отличие от предыдущей группы методов, имеющие долгосрочное значение в России (та часть методов, которая предполагает более высокую роль государства - в частности, в акционерном капитале монополистов, в обязательном обслуживании стратегически важных для государства объектах и т.п.).
Некоторые методы носят смешанный характер. Выделение трех разных групп позволяет дифференцировать перспективы изменения разных методов в России, избежать шаблона, учесть специфику национальной экономики.
1)Стандартизация и сертификация продукции естественных монополистов. Данный метод основывается на классической предпосылке, что все товары и услуги должны иметь определенный стандарт качества в производстве и конечном выпуске. Например, выпуск труб для газотранспортной системы должен отвечать стандартам прочности (воздействие давления, стойкости к коррозии, диаметр, сплав металла и т.д.), а несоответствие данным требованиям может повлечь отказ потребителей от покупки продукта и потери потребителя.
2)Обязательный аудит. Универсальность подхода данного метода позволяет осуществлять регулирование и на естественно-монопольном рынке. Суть метода широко известна в экономической науке и практике: проверка и контроль финансовых потоков, соответствие бухгалтерской отчетности принятым стандартам.
3)Выделение естественно-монопольного сегмента в отдельную компанию. Суть метода заключается в вычленении естественно-монопольного звена монополиста в отдельно функционирующую компанию со своим руководством и владельцем. Другая же часть монополии, которая является потенциально конкурентоспособной, выходит на рынок и конкурирует с другими производителями.
4) . Суть этого метода регулирования заключается в создании условий для благоприятного функционирования отрасли посредством торгов. Ставятся определенные условия перед компаниями - претендентами, удовлетворяющие оптимальному функционированию отрасли, как для потребителей, так и для будущих производителей. Условия могут включать стоимость услуг или продукта для конечного потребителя, систему поставок, наличие у фирмы-претендента опыта ведения бизнеса в данной отрасли и т.д. Из всех претендентов выбирается один, отвечающий всем параметрам отборочной комиссии. При этом все основные фонды находятся в собственности государства. Условия договора предполагают получение компанией прибыли без ущемления финансовых интересов потребителей. Эффективность организации торгов за франшизу достаточно высока, поскольку в отрасли ведет хозяйственную деятельность опытная компания, знающая все тонкости производственного процесса. Компания выступает как единая отрасль, выполняя функции производства, сбыта продукции конечным потребителям и имея все возможности для устранения технических и финансовых проблем.
5)Обязательное обслуживание определенных групп потребителей. Содержание метода достаточно четкое: компания - естественный монополист обязана оказывать услуги определенным группам потребителей без учета своевременной оплаты за предоставленные услуги. В определенную группу потребителей входят в России все объекты, поддерживающие государственную безопасность (военные части, здания силовых ведомств и т.д.), а также социально значимые объекты жизнедеятельности.
6)Ограничение на покупку акций предприятий - естественных монополистов. Объективная необходимость в использовании указанного метода регулирования очевидна в силу следующих причин: контроль государства над стратегически важной отраслью (в том числе через своих представителей в совете акционеров, кадровые назначения, через систему государственных заказов и т.п.); обеспечение энергетической безопасности национальной экономики; поддержание приемлемых для российских потребителей (домашних хозяйств и предприятий реального сектора) цен, а, следовательно, повышение конкурентоспособности российской продукции; реализация такой важной задачи, как газификация российских регионов (особенно в сельской местности), а также сохранение внешнеэкономических рычагов влияния на экономическое и социально- политическое развитие других стран и мировое развитие в целом. Использование указанного метода продиктовано также последствиями экономической обстановки начала 90-х годов, когда происходила стихийная (необдуманная) приватизация большинства объектов государственной собственности, в том числе и тех, которые имели стратегическое значение для России. В более широком плане указанный метод может трактоваться как выбор определенной формы собственности.
7)Неформальные методы. Неформальными следует считать те методы, которые основаны на реализации "неформальных правил", то есть действующих вне сферы официальных законов и контрактов. Применительно к изучаемой нами проблеме, это выражается в существовании неформальных методов неценового регулирования естественных монополий. Их действие принимает следующие формы:
Административно - бюрократические (командно - административные) формы: субъективистское воздействие властных органов (федеральных, региональных, местных) на политику естественных монополий, исходя из принципа целесообразности (политической, социальной или коррупционной);
Кадровые формы: расстановка на руководящие посты в компаниях - монополистах лиц, лояльных политически или персонально руководителям власти;
Реализация интересов определенных коммерческих структур (нередко в сговоре с представителями власти), что, в частности, принимает форму разной степени доступности фирм к инфраструктуре, особенно на региональном и местном уровнях;
Обременение естественных монополистов непрофильными функциями (чаще всего по "рекомендации" властных структур): дополнительные социальные нагрузки, поддержка определенных кандидатов и партий (особенно в период выборов), содержание СМИ и т.п.
Выполнение крупнейшими компаниями - естественными монополистами, играющими важную роль на мировых рынках, политических задач, которые затрагивают интересы страны в отношениях с другими странами.
Конкретные виды неформальных методов еще более разнообразны. Но главное состоит в том, что указанные методы занимают большое место в реальном регулировании естественных монополистов в России, хотя и не афишируются.
Стоит отметить, что при всей эффективности и практичности неценовых методов регулирования их использование должно осуществляться во взаимодействии с ценовыми методами регулирования, поскольку оба метода регулирования отражают целостную экономическую картину хозяйственной деятельности естественной монополии. Создание оптимальной экономической системы, адекватной специфике страны, способно сократить количество применяемых методов регулирования - как ценовых, так и неценовых. Данная предпосылка является относительной в силу того, что требует множества изменений (социально - политических, экономических), которые происходят достаточно медленно. Об особенностях регулирования естественны монополий в РФ можно подробнее прочитать в пункте 2.3.
Регулирование деятельности компаний непосредственно на рынках чистой монополии осуществляется на основе двух различных моделей. Одна из них базируется на регулировании нормы прибыли, а другая - тарифов.
Принципы регулирования отличаются в зависимости от выбора ключевого контрольного параметра, способа его задания, периодичности пересмотра и многих других факторов.
Структура тарифа должна разрабатываться таким образом, чтобы дискриминация исключалась. Поэтому тариф устанавливается по каждому виду продажи или характеру услуги, что, как правило, требует разбивки издержек на основе определенного параметра, например объемов производства и продаж, величины прямых издержек, получаемых прибылей и т.п. Одобренный тариф обычно действует до тех пор, пока компания не обратится с требованием о его пересмотре, что обычно происходит, когда норма прибыли становится недостаточной. Причем предприятия должны получать разрешение не только на повышение тарифов, но и на изменение их структуры, а в ряде случаев даже на снижение.
Процедура определения тарифа состоит из трех этапов: выявления текущих издержек, определения инвестиций и задания нормы прибыли на последние. Допустимая прибыль компании исчисляется на весь капитал независимо от того, используется он или нет, при условии эффективного задействования трудовых ресурсов, методов производства и принципов ценообразования.
Основное преимущество применения такой модели регулирования состоит в том, что она позволяет защищать интересы потребителей и производителей, гарантируя оправданность расходов и инвестиций, а также справедливую оплату услуг. Иными словами, создаются препятствия масштабным и наиболее очевидным злоупотреблениям монопольным положением в виде неоправданно высоких издержек и завышения прибылей.
Однако, по мнению ряда экспертов, данная модель поощряет режим затратного ценообразования, так как установление тарифов происходит на базе фактических издержек, что позволяет перекладывать затраты на потребителей. Основные недостатки этой модели регулирования по принципу "затраты плюс прибыль" состоят в нарушении стимулов к эффективным капиталовложениям, поощрении переложения издержек с рынка с большей конкурентностью на рынок с большей монополизацией, недостаточности стимулов для расширения круга оказываемых услуг. При определенных условиях, когда допустимая норма прибыли на капитал превышает его цену, появляется стимул для сверхинвестирования. В связи с указанными недостатками в последнее время данная модель регулирования применяется все реже.
Модель регулирования верхнего предела тарифа заключается в установлении согласованной сроком на четыре - пять лет формулы расчета ежегодного тарифа, которая содержит дефлятор и так называемый фактор повышения производительности. При структурировании формулы учитывают следующее: объект регулирования, задание ценового ограничения (срок, абсолютная или относительная величина), фактор повышения производительности, возможность перекладывания издержек.
Существует два основных подхода в установлении объекта регулирования цен. В отраслях с широким спектром выпускаемой продукции регулируется тариф не каждого из них, а их комбинация - корзина. Это упрощает процедуру расчета (не надо исчислять фактические издержки на производство каждого вида продукции) и облегчает перекрестное субсидирование. Возможность последнего особенно важна в тех случаях, когда цены существенно отклоняются от относительных издержек, а их оптимальные уровни установить вследствие недостаточной изученности издержек и спроса нельзя. Особая проблема возникает при определении принципов агрегирования цен, входящих в корзину товаров и услуг, а также масштабов их относительных изменений.
В условиях инфляции, которая в современной экономике имеет хронический характер, устанавливать абсолютную величину тарифа нецелесообразно с точки зрения и потребителей, и производителей, поэтому тариф фиксируется не в абсолютных, а в относительных величинах. Возможные расхождения между динамикой дефлятора и уровня цен должны учитываться при установлении величины фактора повышения производительности, которая определяется на основе оценок перспективного спроса, объема капиталовложений, прибылей от прочей (нерегулируемой) деятельности, вероятности снижения издержек, а также потребностей в инвестициях. Возможность перекладывания производителями издержек зависит от того, являются ли они "контролируемыми", связанными с действиями компании, или нет.
Данная модель регулирования деятельности естественных монополий имеет ряд достоинств:
- установление наиболее важного для потребителей параметра - уровня цен;
- прозрачность и, следовательно, простота отслеживания и принятия решений;
- упрощение процесса регулирования для компаний и регулирующих органов. Компания может изменять уровень и структуру тарифов по заданной формуле, а регулятор не должен участвовать в изнурительных процедурах пересмотра цен и детального рассмотрения инвестиционной программы;
- стимулирование эффективности. Производителям гарантируется сохранение выгод от повышения эффективности в период между пересмотром фактора повышения производительности.
Данная модель менее подвержена затратной неэффективности и тенденции к завышению капиталоемкости. Поскольку компания имеет право присваивать все прибыли и добиваться неограниченной максимизации, то у нее возникают стимулы для повышения эффективности производства. При правильном определении величины фактора повышения производительности часть предполагаемой возросшей эффективности будет передаваться потребителям в виде более низких цен.
Рассматриваемая модель действительно стимулирует эффективность, поскольку фирма присваивает (по крайней мере в краткосрочном периоде) всю экономию на издержках. Однако стимулирующий эффект в значительной степени зависит от характера пересмотра цен (в частности, точного соблюдения его сроков) и жесткости фактора повышения производительности. При фиксировании величины последнего повышение эффективности компании становится не добровольным, а принудительным. Рассчитывать на ее собственную инициативу здесь уже не приходится, так как краткосрочные выгоды могут быть перекрыты более жестким значением фактора повышения производительности и тем самым более низкими ценами в последующем периоде, и даже спровоцировать их снижение в текущем периоде.
Кроме того, стимулирующий эффект такого регулирования относительно велик, когда до пересмотра тарифа остается еще значительный период времени, но с приближением этого момента он падает до нуля. Иными словами, по мере приближения срока пересмотра тарифа у компании возникают основания для занижения результатов своей деятельности, чтобы добиться более "щадящего" режима ценообразования.
При этом необходимо отметить, что величина фактора повышения производительности во многом зависит от объекта информации, которым располагают власти. Если регулируемая компания имеет "монополию информации" в отрасли, то практически нельзя установить обоснованность понесенных ею затрат и полученной прибыли. Решается эта проблема путем получения информации на основе критериальной конкуренции, которая существует на локальных рынках обслуживаемых компаниями-монополистами. Это дает возможность использовать показатели деятельности одной фирмы в качестве критерия для оценки работы другой. Разумеется, чем больше схожесть характеристик компаний и условий их функционирования, тем содержательнее сравнение и слабее монополия информации.
Контраргументом тезиса о прозрачности и гибкости регулирования (при установлении тарифов корзины услуг) является возможность допуска перекрестного субсидирования, которое вызывает неэффективное распределение факторов производства, направленное на подавление конкурентов.
Описанные модели имеют много общего:
- отражение в том и другом случае процесса торга между компанией и регулятором;
- идентичность принципов построения систем регулирования, так как в обоих случаях за основу берется определение дохода компании, достаточного для ее развития.
Различие между этими моделями заключается в том, что в одном случае посредством тарифов контролируется норма прибыли, а в другом она фиксируется только на "входе" (т.е. стимулируется минимизация затрат, на которые исчисляется прибыль). В последние годы стали применять модель, совмещающую черты регулирования и нормы прибыли, и тарифа. При такой модели ошибки в определении тарифа в пользу компании не слишком важны, поскольку они корректируются ограничением нормы прибыли. Кроме того, для установления "справедливой" величины данного показателя все шире используются результаты критериальной конкуренции.
Картель представляет собой союз предпринимателей на основе картельного соглашения, в котором устанавливаются обязательные для всех участников условия: по объему производства, ценам, доле на рынке сбыта и др. Участники картеля сохраняют свою юридическую и хозяйственную самостоятельность и осуществляют свою деятельность на основе картельного договора.
Картель - объединение, как правило, фирм одной отрасли, которые вступают между собой в соглашение, касающееся различных сторон коммерческой деятельности компании, - соглашение о ценах, рынках сбыта, объемах производства и сбыта, об ассортименте, обмене патентами, условиях найма рабочей силы и т.д.
Что касается организационного строения, то картели никогда не имеют ярко выраженного доминирующего звена. Соглашения достигаются в результате встреч и договоренностей руководства производственных структур, сохраняющих свою самостоятельность. Макроструктуры картельного типа имеются во всех странах мира. Однако из-за развития антимонопольного (антикартельного) законодательства уже не осталось таких картелей, которые были образованы в начале XX в. Сейчас соглашение об образовании картеля практически не оформляется договором в письменном виде. Картельное соглашение часто существует негласно, в виде секретных статей, дополняющих какой-либо официальный текст, либо в устной форме "джентльменских соглашений". Фирмы, вступающие в картельное соглашение, сохраняют свою юридическую, финансовую, производственную и коммерческую самостоятельность. Речь идет о распространении скрытой формы картелей.
Для картеля характерно наличие следующих признаков:
· договорный характер объединения (сговор группы производителей с целью полного или частичного уничтожения конкуренции между ними и получения монопольной прибыли);
· сохранение права собственности участников картеля на свои предприятия и обеспечиваемая этим хозяйственная, финансовая и юридическая самостоятельность;
· объединение ряда компаний, как правило, одной отрасли;
· совместная деятельность по реализации продукции, которая может распространяться в определенной степени и на ее производство;
· наличие системы принуждения, включающей выявление нарушений и санкции к нарушителям.
Модель картеля - представляет собой крайний случай кооперированной олигополии.
Картель можно определить как формальную организацию продавцов (производителей) в целях ограничения конкурентных сил на рынке. Картель предполагает явный сговор между продавцами относительно:
· принципа установления цен;
· раздела рынков сбыта;
· квот производства и сбыта участников;
· обмена патентами и другой информацией, имеющей коммерческий интерес.
Картели могут иметь как национальный характер (т.е. объединять предприятия одной страны), так и международный характер (объединение предприятий разных стран, так называемые товарные ассоциации экспортеров и производителей сырья). Среди наиболее известных картелей второго типа можно назвать ОПЕК (Организацию стран-экспортеров нефти). На внутреннем рынке во многих странах в настоящее время картели являются незаконными, и если образуются, то действуют нелегально.
Основная цель образования картеля заключается в получении ее участниками монопольной прибыли путем сговора.
27. Особенности рынка с естественной монополией. Виды естественных монополий
Естественная монополия возникает вследствие объективных причин. Она отражает ситуацию, когда спрос на данный товар в лучшей степени удовлетворяется одной или несколькими фирмами. В ее основе - особенности технологий производства и обслуживания потребителей. Здесь конкуренция невозможна или нежелательна. Примером могут служить энергообеспечение, телефонные услуги, связь и т.д. В этих отраслях существует ограниченное количество, если не единственное национальное предприятие, и поэтому, естественно, они занимают монопольное положение на рынке.
Основными признаками естественной монополии являются следующие:
1. Деятельность субъектов естественных монополий эффективнее в отсутствии конкуренции, что связано с существенной экономией на масштабах производства и высокими условно-постоянными издержками. К таким сферам относят, например, транспорт. Затраты на доставку груза или перевозку одного пассажира тем ниже, чем больше грузов или пассажиров перевозятся в данном направлении.
2. Высокие барьеры входа на рынок, поскольку фиксированные издержки, связанные со строительством таких сооружений, как дороги, линии связи, столь высоки, что организация подобной параллельной системы, выполняющей те же самые функции (строительство дорог и трубопровода или прокладка железнодорожного полотна проблематична) вряд ли может окупиться.
3. Низкая эластичность спроса, поскольку спрос на продукцию или услуги, производимые субъектами естественной монополии, в меньшей степени зависит от изменения цены, чем спрос на другие виды продукции (услуг), поскольку их не возможно заменить другими товарами. Данная продукция удовлетворяет важнейшие потребности населения или других отраслей промышленности. К таким товарам относится, например, электроэнергия. Если предложим, рост цен на автомобили заставит многих потребителей отказаться от приобретения собственной машины, и они будут пользоваться общественным транспортом, то даже значительное повышение тарифов электроэнергию вряд ли приведет к отказу от ее потребления, поскольку заменить ее эквивалентным энергоносителем сложно.
4. Сетевой характер организации рынка, то есть наличие целостной системы протяженных в пространстве сетей, посредством которых производится оказание определенной услуги, в том числе наличие организованной сети, для которой необходимо Управление и контроль из единого центра в реальном масштабе времени.
Существуют два типа естественных монополий:
а) природные монополии. Рождение таких монополий происходит из-за барьеров для конкуренции, возведенных самой природой. Например, монополистом может стать фирма, геологи которой обнаружили месторождение уникальных полезных ископаемых и которая купила права на земельный участок, где располагается это месторождение. Теперь никто другой это месторождение использовать не сможет: закон защищает права собственника, даже если он оказался в итоге монополистом (что не исключает регулирующего вмешательства государства в деятельность такого монополиста).
б) технико-экономические монополии. Так условно можно называть монополии, возникновение которых продиктовано либо техническими, либо экономическими причинами, связанными с проявлением эффекта масштаба.
Скажем, технически почти невозможно (а точнее, крайне нерационально) создание в городе двух сетей канализации, подвода газа или электроэнергии в квартиры. Не всегда рациональной оказывается попытка проложить в одном и том же городе кабели двух конкурирующих телефонных фирм, тем более что им все равно пришлось бы постоянно обращаться к услугам друг друга, когда клиент одной сети звонил бы клиенту другой.
Наиболее крупномасштабными монополиями обычно являются энергетические и транспортные, где эффект масштаба особенно подталкивает к увеличению размеров фирмы ради снижения средних затрат на производство товаров. Реально это проявляется в том, что создание в таких отраслях вместо одной крупнейшей фирмы-монополиста несколько меньшего размера может привести к увеличению затрат на производство и в итоге – не к снижению, а к росту цен. А в этом общество, естественно, не заинтересовано.
С. Фишер дает другое определение естественной монополии. Если производство любого объема продукции одной фирмы обходится дешевле, чем его производство двумя или более фирмами, то говорят, что отрасль является естественной монополией.
В зависимости от путей возникновения, характеристик рынков, на которых возникает монополия, и особенностей производства у монополиста можно выделить следующие виды монополий:
1. Инновационная монополия. Возникает, когда какое-то лицо создает кардинально новый продукт (а соответственно и новый рынок), который защищен от копирования патентами и другими правами.
2. Географическая монополия. Возникает, когда один из производителей имеет гораздо более выгодные условия по выходу на географически отделенный от прочих рынок, чем остальные. Это может быть связано с географической близостью производителя к рынку, так и с наличием барьеров, например таможенных, на входе на рынок.
3. Монополия победителя. Это монополия фирмы, выигравшей в конкурентной борьбе, хотя бы и за счет создания картеля.
4. Естественная монополия. Т.е. монополия возникающая потому, что существование хотя двух производителей на рынке неэффективно. Естественную монополию ниже мы рассмотри поподробнее.
Естественные монополии можно разделить на:
1. Государственные монополии. Они возникают тогда, когда государство передает какие-то свои функции отделенному от него лицу.
2. Инфраструктурная монополия. Понятно, что это монополия связанная с инфраструктурой, например водо-, газо- и электроснабжение.
3. Технологическая монополия. Возникает тогда, когда оптимальный масштаб производства близок к величине рыночного спроса.
28 и 29(ценовые и неценовые методы регулирования естественных монополий)
В современной экономической теории и практике существуют два основных метода регулирования естественных монополий: к ним можно отнести ценовые и неценовые методы. Ценовые методы регулирования выступают основой регулирования естественных монополий, поскольку, были разработаны и внедрялись в практическую жизнь активнее, чем неценовые. Именно данный факт предопределил широкое распространение разнообразных форм ценового регулирования. Неценовые методы по времени возникновения совпадают с ценовыми методами, но на практике и в распространенности применения уступают ценовым методам. Основной причиной сложившейся ситуации является, на мой взгляд, неочевидность экономических результатов от внедрения неценовых методов в краткосрочном периоде и наличие административного характера в воздействии на предприятия естественных монополистов.
Можно выделить следующие виды ценовых и неценовых методов регулирования. К основным ценовым методам регулирования естественных монополий относятся следующие:
1 .Установление цен (тарифов) или их предельных уровней.2. Регулирование нормы прибыли.3. Блочные тарифы.4. Ценовое регулирование при ограниченной мощности. 5.Определение цены на уровне издержек.
К неценовым методам регулирования естественных монополий относятся:
1 .Организационно - экономические методы (стандартизация и сертификация продукции естественных монополистов, обязательный аудит, ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциально
конкурентного и естественно - монопольного сегментов в рамках одной компании);
2.Методы, развивающие конкуренцию (выделение естественно-монопольного сегмента в отдельную компанию и перевод оставшихся в конкурентную сферу, организация торгов за франшизу (франчайзинг));3.Ограничительные методы (обязательное обслуживание определенных групп потребителей; ограничение на покупку акций предприятий - естественных монополистов);4.Неформальные методы.
Стоит отметить, что ценовые и неценовые методы регулирования можно охарактеризовать как "прямые" и "косвенные" методы регулирования. Прямое регулирование непосредственно влияет на экономического агента или группу агентов, а косвенное регулирование на окружающую экономическую инфраструктуру агентов, тем самым, создавая определенные правила поведения в их экономической деятельности. Данный подход позволяет определить степень воздействия ценовых и неценовых методов регулирования на экономику предприятий естественных монополистов, что в результате способствует эффективной оценке самих методов регулирования.
Само регулирование естественных монополий, как мера государственного воздействия на бизнес, необходима для соблюдения баланса интересов между потребителями (домашние хозяйства и крупные промышленные потребители) и инвесторами (государственные и частные инвесторы, ожидающие положительный результат от вложенных средств); для определения справедливого тарифа на услуги естественных монополий; для сокращения издержек и повышения финансовой прозрачности; для повышения эффективности работы; для улучшения обслуживания потребителей, надежности поставок и создания конкурентных условий там, где позволяет технологическая структура отрасли.
Ориентированность на рыночные методы регулирования естественных монополий в Западных странах определила основные тенденции в развитии ценовых форм регулирования, поскольку именно в этих странах зарождались и развивались все основные методы - как ценовые, так и неценовые (Западная Европа - конец 19 века, США - начало 20 века). Практическое внедрение ценовых методов регулирования показало, что и они не лишены изъянов, в свою очередь это потребовало развития и внедрения неценовых методов регулирования. Стоит учитывать и особенности каждой страны (природно-климатические условия, концентрация производственных мощностей и т.д.), в которой применяется метод регулирования.
Исторически первые шаги в регулировании естественных монополий предпринимались в странах Западной Европы и США.
Так, Великобритания была одной из первых стран Западной Европы, в которой предпринималась попытка регулирования естественных монополий1. Регулирующим органом выступал Парламент, а позднее и специально созданные регулирующие комиссии. В целом опыт по государственному регулированию естественных монополий в Великобритании составил более чем столетнюю историю.
В странах континентальной Европы долгое время предприятия естественных монополий находились в руках государства (1940 гг. - конец 1970 гг.) и только в конце 1970-х годов стала преобладать политика по либерализации отраслей естественных монополий, в результате стали появляться частные компании, конкурирующие между собой в отрасли. Причиной данной ситуации во многом стал послевоенный период, когда требовалась жесткое вертикальное управление основных отраслей экономики с целью восстановления страны и народного хозяйства. В настоящее время в большинстве стран Западной Европы сохранилась преобладающая роль государственной собственности в отраслях естественных монополий, но управление этими отраслями передано на конкурсной основе независимым компаниям, которые имеют как государственную, так и частную форму собственности. В Германии, Франции, Великобритании преобладает в большей степени частная собственность в отраслях естественных монополий, а в Швеции, Дании, Австрии, Италии, Швейцарии государственная форма собственности.
480 руб. | 150 грн. | 7,5 долл. ", MOUSEOFF, FGCOLOR, "#FFFFCC",BGCOLOR, "#393939");" onMouseOut="return nd();"> Диссертация - 480 руб., доставка 10 минут , круглосуточно, без выходных и праздников
Матин Александр Алдырбасович. Неценовые методы регулирования естественных монополий в условиях трансформации экономики: дис. ... канд. экон. наук: 08.00.01 Москва, 2007 151 с. РГБ ОД, 61:07-8/2004
Введение
Глава 1. Естественные монополии и их роль в экономике 9
1.2. Особенности и роль естественных монополий в России 36
Глава 2. Регулирование естественных монополий 47
2.1 Необходимость регулирования естественных монополий 47
2.2Методы регулирования естественных монополий 58
2.3Характеристика ценовых методов регулирования естественных монополий 73
Глава 3. Содержание, виды и перспективы развития неценовых методов регулирования естественных монополий 86
3.1. Причины существования и экономическое содержание неценовых методов регулирования естественных монополий 86
3.2Виды и эффективность неценовых методов регулирования естественных монополий 100
3.3 Перспективы и направления развития неценовых методов регулирования естественных монополий в условиях трансформации российской экономики 119
Заключение 134
Список литературы 138
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Переходное состояние экономики России выявило множество противоречий и проблем, среди которых можно отметить и поиск оптимальных форм государственного регулирования естественных монополий. Формирующиеся рыночные отношения потребовали от институтов власти изменения структуры хозяйственных связей в естественно - монопольных отраслях. Данное обстоятельство вызвало необходимость более детальной оценки разнообразных методов регулирования естественных монополий, а также разработки и внедрения ранее не применявшихся методов в экономической практике России.
Стремление перевести всю структуру экономики на чисто рыночные механизмы без учета специфики национальной экономики и особой роли ряда отраслей, обеспечивающих национальную энергетическую безопасность, национальные экономические и внешнеполитические интересы страны, чревато дестабилизацией экономики, разрывом единого экономического пространства страны, ослаблением позиций в мировой экономике и политике. В связи с этим большое значение приобретают не только ценовые методы регулирования естественных монополий, широко известные в экономической теории и практике, но и альтернативные им неценовые методы, способные в ряде случаев привести к более эффективным результатам.
Степень разработанности проблемы. В России внимание к проблеме рыночного реформирования и регулирования естественных монополий стало привлекаться только в начале 90-х годов 20 века, поскольку до этого момента в стране существовал иной способ экономических отношений, основанный на огосударствлении экономики. Данное обстоятельство предопределило недостаточную теоретическую разработанность
проблемы, а также правовой базы регулирования естественных монополий. Но, несмотря на столь небольшой срок, в российской практике уже накоплен определенный опыт такого регулирования и его правового оформления, а также ведутся интенсивные теоретические разработки. В России исследованием разных аспектов существования, функционирования, развития естественных монополий и их регулирования занимаются такие экономисты, как Авдашева С, Бутыркин А., Ворожейкин В., Городецкий А., Дерябина М, Кокорев В., Коломийченко О., Королькова Е., Крафт Г., Крюков В., Никитин С, Никифоров А, Павленко Ю., Тиссен Е., Третьяк В., Цапелик В., Шаститко А. и другие.
Зарубежная практика исследования естественных монополий имеет многолетнюю историю изучения. Первыми из зарубежных экономистов, обративших внимание на проблему естественных монополий и сформулировавших само понятие «естественная монополия», были представители неоклассической школы Курно А. и Маршалл А. В дальнейшем изучением естественных монополий занимались Аткинсон Э., Баумоль У., Вилиг Р., Вэриан X., Демсец Г., Дюпюи Ж.., Кан А., Лернер А., Найт Ф., Панзар Дж., Пигу А, Рамсей Ф., Робинсон Дж., Фостен С, Хикс Дж., Цейтен Ф., Чемберлин Э., Эли Р. и другие.
Однако предметом исследования методов регулирования естественных монополий являются, как правило, ценовые методы. Анализу неценовых методов уделяется мало внимания, с чем нельзя согласиться, особенно с учетом специфики российской экономики.
Цели и задачи исследования. Основными целями работы является комплексный подход к изучению происхождения, функционирования и регулирования естественных монополий и раскрытие на этой основе особенностей неценовых методов регулирования естественных монополий. Исходя из поставленных целей, делается попытка решить следующие задачи:
Систематизировать и уточнить причины возникновения естественных
монополий;
Показать особенную роль естественных монополий в экономике
России;
Выявить причины существования неценовых методов регулирования
естественных монополий;
Определить конкретные виды неценовых методов регулирования
естественных монополий и раскрыть их содержание;
Обосновать взаимосвязь неценовых методов регулирования
естественных монополий со структурными уровнями системы
экономических отношений;
Выявить эффективность применения, перспективность и пути
совершенствования неценовых методов регулирования естественных
монополий в условиях трансформации экономики России.
Объектом исследования работы являются экономические отношения в сфере естественных монополий, в особенности отношения между государством и монополистами. Предмет исследования - неценовые методы как составная часть системы методов регулирования естественных монополий в условиях трансформации экономики.
Теоретическую основу работы составили труды отечественных и зарубежных авторов, посвященные природе, возникновению и функционированию естественных монополий, а также регулированию и путям реформирования естественных монополий. При написании работы использовались также учебные издания, периодическая литература, нормативно - правовые акты России и зарубежных стран, материалы научных конференций. Методами исследования послужили системный подход, логический и исторический методы, компаративистика, институциональный анализ, а также экономико-математический и графический инструментарий.
Информационную базу исследования составили фактологические материалы о естественных монополиях, содержащиеся в монографиях, отчетах ФАС, периодических изданиях, публикациях Бюро экономического анализа, ресурсах Интернета.
Научная новизна исследования состоит в следующем:
ЬСистематизированы и дополнены причины возникновения
естественных монополий.
К ним отнесены: фундаментальные причины
(особенности технологии, положительная отдача от масштаба,
субаддитивность издержек, уникальность продукции и источников
ресурсов, экономия на разнообразии); организационные и ситуационные
причины
(вертикальная интеграция деятельности при наличии сетевых
структур; институциональные, материально-технические и
организационные факторы, формирующие рыночную ситуацию; наличие секрета или патента); национальная безопасность (учет национальных экономических и политических интересов страны).
Раскрыто значение естественных монополий в реализации национальных экономических интересов России. Показана их особая роль (в частности, в энергетической и транспортной сферах) в укреплении единого экономического пространства страны, в достижении социально -экономической стабильности, укреплении позиций в мировой экономике и политике.
2.6ыявлены причины существования неценовых методов регулирования естественных монополий: способность перестраивать экономическую структуру и хозяйственные цели монополиста; повышение качества производимых продуктов и услуг; усиление прозрачности финансовых потоков и, как следствие, увеличение инвестиционной привлекательности отрасли; соблюдение общественных интересов и обеспечение национальной безопасности страны, сохранение контроля государства над стратегически важными отраслями; эффективность
применения в долгосрочном периоде; эффективное управление без текущего вмешательства государства в хозяйственную деятельность монополиста.
З.Уточнена и систематизирована совокупность неценовых методов регулирования естественных монополий. В их числе: организационно - экономические методы (стандартизация и сертификация продукции естественных монополистов, обязательный аудит, ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциально-конкурентного и естественно - монопольного сегментов в рамках одной компании); методы, развивающие конкуренцию (выделение естественно-монопольного сегмента в отдельную компанию и перевод оставшихся в конкурентную сферу, организация торгов за франшизу (франчайзинг)); ограничительные методы (обязательное обслуживание определенных групп потребителей; ограничение на покупку акций предприятий - естественных монополистов); неформальные методы.
4.0боснован политэкономический вывод о том, что неценовые методы регулирования естественных монополий отражают единство рыночных, планово - экономических (плановых), организационно - экономических и административно - правовых (неэкономических) отношений (методов). Проведено разграничение универсального (то есть присущего всем рыночным экономикам), специфически исторического (то есть характерного для трансформационной экономики) и национально -специфического (то есть отражающего особенности национальной экономики) аспектов в реализации неценовых методов.
5.6ыявлены перспективы и направления дальнейшего развития неценовых методов регулирования естественных монополий в России. Обосновано, что названные методы сохраняют перспективы применения в российской экономике даже после решения задач переходного периода. Показано, что наибольшее развитие должны получить методы,
сочетающие в себе конкурентные и монопольные начала, а именно выделение естественно-монопольного сегмента в отдельную компанию при переходе других сегментов в конкурентную сферу, организация торгов за франшизу. Раскрыта роль ряда мер общего порядка, влияющих на перспективы развития неценовых методов в стране: определение структуры и принципов функционирования национальной модели экономики; совершенствование законодательной базы; внедрение систем технического учета и контроля качества продукции монополистов.
Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретическая значимость заключается в расширении научных представлений о функционировании естественных монополий и методах их регулирования. Практическая значимость состоит в возможности использования ряда выводов диссертации в реальной экономической практике. Материалы диссертационного исследования могут быть использованы также в преподавании ряда учебных дисциплин: «Микроэкономика», «Институциональная экономика», «Экономика отраслевых рынков», «Теория трансформационных процессов».
Апробация работы Основные результаты исследования нашли свое отражение в 3 публикациях по теме диссертации общим объемом 1.2 п.л. Отдельные положения диссертации были представлены на научной конференции «Понятийный аппарат современной экономической теории» (МГУ, 2005г.).
Структура диссертации. Работа состоит из введения, трех глав (8 параграфов), заключения и списка литературы.
Содержание, виды и причины естественных монополий
Исследуя проблемы, связанные с функционированием естественных монополий, в первую очередь стоит раскрыть понятие «естественной монополии» и чем она отличается от обычной монополии. Само понятие «монополия» достаточно известно. Под этим термином обычно понимается состояние рынка, для которого характерно наличие уникального положения определенной компании. Отсутствие конкурентов, способность устанавливать цены на выгодном для себя уровне, отсутствие товаров - заменителей, низкая эластичность спроса - все это обеспечивает так называемую рыночную власть. Но чаще всего - это не "чистая" (абсолютная) монополия с одной фирмой, а рынок с одной доминирующей компанией и множеством аутсайдеров: ведущей компании приходится конкурировать с множеством менее крупных компаний за долю рынка, что же касается естественно - монопольного рынка, то это рынок, как правило, с «чистой» монополией. Именно данный монополист (единственный производитель-продавец) имеет возможность диктовать цену на товар, регулировать объем продукции, а покупатели будут не в состоянии отказаться от потребления, поскольку товар жизненно необходим и спрос на него неэластичен.
Понятие «естественная монополия» в экономической теории встречается первый раз в работе Курно. Примером естественного монополиста стал владелец водных ресурсов, который жил выше по течению реки и соответственно пользовался природным ресурсом по своему усмотрению: мог перекрыть реку, построив дамбу. Жители, которые находились ниже по течению реки, оказывались в зависимости от данного владельца ресурса.
На современном этапе экономического развития понятие естественная монополия трактуется более широко как в экономической теории, так и в законодательных актах. В статье 3 Федерального Закона № 147 «О естественных монополиях»1 естественная монополия определена как «состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствии конкуренции, в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественных монополий, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи, с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров».
С определением в Федеральном Законе № 147 «О естественных монополиях» нельзя не согласиться, поскольку в нем отражаются все особенности функционирования естественного монополиста. Это уникальность продукта (услуги), производимого естественным монополистом (фактическая невозможность замены другим товаром или услугой), субаддитивность издержек и вытекающая из этого капиталоемкость производства и высокие издержки создания конкурирующей компании, а также технологическая особенность производственной структуры предприятия.
Но в законе можно отметить некоторые «пробелы», например, такие как определение субъекта естественного монополиста. В законе зафиксировано следующее: субъект естественной монополии хозяйствующий субъект (юридическое лицо), занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии. Но, как известно, большинство субъектов естественных монополий таковыми не являются в чистом виде, а содержат в себе естественно-монопольный сегмент: железно-дорожный транспорт - железно-дорожные пути и инфрастуктуру, их обслуживающую; энергетика - линии электропередач; нефтегазовая промышленность - трубопроводный транспорт, а добыча, производство и переработка сырья не включается в понятие естественных монополий, поскольку могут функционировать на конкурентной основе.
Еще одной неточностью в законе можно назвать определение отраслей естественных монополий. В статье 4 Федерального закона «О естественных монополиях» № 147 выделяются 8 основных сфер деятельности естественных монополий. Две из которых необходимо выделить, поскольку они в «чистом» виде не являются естественно -монопольными. Это - аэропорты, порты и общедоступная электрическая и почтовая связь. Каждую из этих отраслей следует проанализировать на предмет наличия естественно-монопольного сегмента в отдельности и возможности внедрения конкурентного механизма в эти отрасли.
Почему аэропорты - это сфера естественных монополий? Казалось бы, наличие взлетно-посадочной полосы, как естественно - монопольного сегмента, присутствует в производственной структуре авиационного предприятия. Но монопольный сегмент, вокруг которого возможно создание конкурентного рынка услуг по перевозке багажа, уборке территории аэровокзала и взлетно-посадочной полосы, организации питания пассажиров, сам по себе является конкурентным. И возможность конкуренции в этом производственном сегменте заключается в наличии нескольких аэропортов в ограниченном территориальном пространстве -например, город Москва, в котором существует 5 функционирующих аэропортов, или другие крупные города России. Получается, что существует не естественно - монопольный, а естественно - олигопольный рынок, в котором идет жесткая конкуренция за авиационные предприятия (частный случай).
В свою очередь, как показала тенденция мировой экономики, на рынке авиаперевозок должны присутствовать крупные авиапредприятия, которые способны конкурировать за потенциального потребителя и возмещать возможный ущерб им или их близким в случае форс-мажорных ситуаций самостоятельно, не привлекая дополнительных средств.
Особенности и роль естественных монополий в России
В современной экономике любая хозяйственная структура (тем более крупная) является составной частью всего механизма функционирования. Выполняя свою задачу, решая собственные проблемы и удовлетворяя потребности населения, хозяйственная единица создает общую структуру национальной экономики посредством взаимодействия с другими подобными хозяйственными единицами. Но выполнение хозяйственных задач напрямую зависит от степени развитости инфраструктуры. В каждой стране она имеет свои особенности, также как и различия стран в экономическом и политическом устройстве.
Развитая инфраструктура позволяет эффективно развиваться базовым отраслям индустриальной экономики, так называемым «локомотивам», которые тянут за собой все народное хозяйство, прокладывая дальнейший путь развития страны. Стоит заметить, что это движение может осуществляться в разных политических и социальных системах, каждая из которых имеет характерные черты, присущие только ей. Так, для экономики России характерны следующие специфические условия функционирования: 1.Большая протяженность территории, что обуславливает неизбежно высокие транспортные издержки для всех субъектов предпринимательской деятельности и затрудняет формирование единого экономического пространства. 2.Суровые климатические условиями на большей территории России, что приводит к высокой энергоемкости экономики. З.Низкий уровень технологий, в том числе энергосберегающих. 4.Низкая платежеспособность потребителей как промышленных, так и населения. 5.Историческое размещение предприятий. 6.Особое значение национальной экономической безопасности и в целом безопасности страны.
Учет данных особенностей страны14 особенно характерен для базовых отраслей экономики.
К базовым отраслям относятся: машиностроение, металлургия, энергетика, нефтегазодобывающая, транспортная, строительная. Роль этих отраслей невозможно переоценить особенно на современном этапе развития экономики России. Многие из этих отраслей (например: энергетика и железнодорожный транспорт) экономики являются естественными монополиями, представляющими по своим масштабам целый сегмент экономики, а в ряде случаев, например в России, формирующие бюджет страны. Еще в начале 2000-х гг. налоговые поступления от газовой промышленности и электроэнергетики составили примерно 30 процентов всех поступлений в бюджет страны, а 20 процентов15 всех доходов от экспорта было получено за счет экспорта газа. Доля нефтегазовых доходов в федеральном бюджете РФ устойчиво повышалась все последние годы, также как и общий объем валютной нефтегазовой выручки, достигшей в 2005 г. почти 150 млрд. долларов. Именно эти предприятия занимают центральное место в экономике страны и способны создавать основу экономического роста, увеличивать его темпы. Например, стабильность в ценах энергоресурсов и транспортных перевозок железной дорогой способна поддерживать экономический рост. Своевременное переоснащение основных средств этих отраслей в будущем положительно скажется на макроэкономической и социальной ситуации в стране, что, к сожалению, не характерно для России. Обновление основных средств естественных монополистов вызовет рост производства в смежных и зависимых отраслях, увеличит число рабочих мест и налоговых поступлений в бюджет. Так, в производстве и распределении электроэнергии, газа и воды степень износа основных фондов в 2005 году составила 55.6 процента, причем их полная стоимость почти равна стоимости основных фондов во всей обрабатывающей промышленности России - более 3 трлн. руб.16
Правда, может быть и обратная ситуация, когда экономический рост снижается из-за высоких цен на топливно-энергетическое сырье, подстегивая инфляцию. В таблице З17 приведены данные об изменении цен производителей и цен предприятий - естественных монополий.
Также и непродуманные реформы естественно-монопольных отраслей, некоторые из которых призваны внедрить конкуренцию, приведут к увеличению стоимости тарифов, соответственно снизив реальный уровень доходов - как производителей, так и домохозяйств. Так, по данным Госстроя, на декабрь 2005 года в 35 субъектах РФ население стало оплачивать 100 процентов, а в среднем по стране платежи населения составили 94 процента стоимости услуг ЖКХ. По мнению руководителя Федерального агентства по строительству и ЖКХ России Круглика С, они вырастут еще на 23.5 процента19.
Во многих случаях отрицательное воздействие на экономику оказывает оппортунистическое поведение естественных монополистов. Обладая исключительным положением на рынке, естественный монополист, а точнее менеджеры, управляющие предприятием, способны создать для себя выгодные условия путем повышения цен на свою продукцию. В данной ситуации будет очень трудно доказать обоснованность предложенных цен, поскольку структура издержек монополиста является непрозрачной. Даже прибегая к определенным методам регулирования (ценовым методам регулирования) естественных монополистов, невозможно до конца просчитать «чистую» стоимость издержек, поскольку этому способствует сама структура предприятия.
Необходимость регулирования естественных монополий
С момента появления первых сложных машин и оборудования в конце 19 века постепенно стали развиваться сетевые структуры, имеющие первостепенное значение для жизни крупных городов и стран. К этим структурам относились система канализаций и водопровода в крупных городах, железнодорожное полотно и линии электропередач, соединяющие населенные пункты. Компании, создающие данную жизненно важную инфраструктуру, имели особое положение и статус в общественной, политической и экономической жизни общества. Так, например, в Германии компания Сименс специализировалась на производстве и установке сильноточного оборудования (турбины), прокладке железнодорожных путей, линий проводной связи, при этом имея приоритет во многих проектах по строительству и дальнейшему обслуживанию своих и сторонних объектов. Данное положение компаний было выгодно как для самих компаний, так и для государства, но с развитием новых технологий, появлением новых экономических явлений и законов обществу потребовался эффективный способ контроля над хозяйственной деятельностью естественных монополий.
Именно обладание монопольной властью приводит к опасности ее использования в корыстных целях, путем установления завышено необоснованных цен, вынуждающих общество нести потери (издержки монопольной власти). Так аудиторские проверки, которые устраивает «Госстрой» на предприятиях ЖКХ, показал, что цены на их услуги в среднем на 30 процентов превышают экономически обоснованный уровень. Исходя из практики функционирования любой компании -главной целью производителя является максимизация прибыли и совокупного дохода. А когда речь идет о монополисте, точно ясно, что он так или иначе добьется максимизации прибыли, имея колоссальные возможности для этого. Обладая властью над ценой, как единственный продавец товара и производитель, монополист способен установить ее сам, при чем на заведомо высоком уровне для общества. Общество в таких случаях терпит безвозвратные издержки. Оптимальная же с точки зрения общества деятельность монополиста имеет место тогда, когда его цена равна предельным издержкам, соответственно совпадает с ценностью дополнительной единицы продукции для потребителя, но для монополиста является убыточной. В данном случае необходимо сохранять баланс между интересами потребителей, которые желают низких и доступных цен, и экономической деятельностью монополии.
В результате наличия преимуществ монополист способен влиять на установление цены на свой продукт, что вызывает оппортунистическое поведение. Так, путем лоббирования своих интересов ОАО «Газпром» добился в 1993 году права ежемесячной инфляционной индексации без учета динамики потребительского спроса. Следствием явилось увеличение в 1994 году дебиторской задолженности потребителей газа на внутреннем рынке, которая приблизилась к задолженности перед нефтедобычей. Периодическая индексация отпускных и внутренних цен предприятий на газ не только привела к всплеску дебиторских задолженностей, но и значительно изменила пропорции между отпускными ценами и ценами добычи газа. Доля оптовой цены предприятий в оптовой цене промышленности снизилась с 35,7% в 1991 году до 6%23 в июне 1995 года. Исторически система ценообразования на природный газ заключаются в том, что установление оптовых цен промышленности на газ с 1 июля 1967 года велось на уровне замыкающих затрат на единицу условного топлива в районе потребления. Вместе с тем оптовые цены на природный газ были дифференцированы внутри каждого потребляющего района для двух групп потребителей газа. К первой группе были отнесены коммунально-бытовые предприятия, предприятия общепита и сельского хозяйства. Ко второй промышленные предприятия. Главная особенность построения оптовых цен предприятий и промышленности состояла в том, что оптовые цены предприятий принимались едиными для подавляющего большинства предприятий - производителей природного газа, а оптовые цены промышленности - равными в расчете на единицу условного топлива для различных его видов в рамках отдельных экономических районов.
В вопросах внутреннего ценообразования ОАО «Газпром» фактически заменило собой органы государственного директивного планирования и управления. При этом цены на природный газ определяются на основании того же принципа - рентабельного функционирования худшего производства (в системе ОАО «Газпром») и компенсации издержек транспортной системы. После консолидации всех финансовых и материальных потоков значительно усилилась структура компании ОАО «Газпром», что дало ей возможность более гибко перераспределять финансовые ресурсы, исходя из приоритетов развития компании. Центральный аппарат компании стал единственным хозяйствующим субъектом в системе ОАО «Газпром». Эти меры сделали компанию менее прозрачной для постороннего анализа и оценки.
Факты злоупотребления выявлялись также и в электроэнергетике. РАО «ЕЭС России» в середине 90-х годов заключило договор с Иркутской ГЭС, являющейся независимой организацией, на заведомо невыгодных условиях. Мощности Иркутской ГЭС превышали потребности региона в электроэнергии, из-за чего возникла необходимость в экспорте излишков в другие регионы, но высоковольтные линии электропередач, находящиеся за пределами региона принадлежали РАО «ЕЭС России». Оплата отпущенной энергии осуществлялась по факту потребления, таким образом, энергия, попадая в систему РАО «ЕЭС России», уходила в заведомо не платежеспособные регионы, а реально потреблялась в регионах «донорах», тем самым затягивая платежи «Иркутскэнерго».
Стоит заметить, что электроэнергия - специфичный товар, неподдающийся хранению или накоплению, а при выработке должен транспортироваться или потребляться, при этом невозможно каким-либо образом идентифицировать электроэнергию, находящуюся в системе электропередач. В результате финансовые платежи поступали РАО «ЕЭС России», а после дозированно и ограниченно - «Иркутскэнерго».
Следующим примером злоупотреблений может стать завышенная плата за подключение к электросетям жилых домов в Москве, введенная 1 октября 2006 года. Средняя стоимость за подключение одного киловатта напряжения составляет от 39 до 45 тысяч рублей, что на порядок выше, чем в регионах. Учитывая активный темп роста строительства в Москве РАО «ЕЭС России» получит (за подключение зданий) контроль за финансовыми потоками общим объемом в 1.5 млрд. долларов.
Причины существования и экономическое содержание неценовых методов регулирования естественных монополий
С развитием основных ценовых методов регулирования естественных монополий складывались общие принципы регулирования, базирующиеся на использовании данных внешней информации о цене и прибыли компании. Эти подходы являются действенными и эффективными только в краткосрочном и среднесрочном периодах, поскольку не способны отразить всех хозяйственных процессов монополиста. Например, нормирование прибыли как метод регулирования не способно определить реальную прибыль монополиста, поскольку та может быть раздута путем добавления непрофильных издержек производства, что связано с использованием средств не по назначению. В данном случае все издержки будут учитываться в расчете прибыли. Ограничение предельного тарифа (цен) способно отрицательно сказаться на качестве предоставляемых монополистом услуг, а также повысить количество взяток регулирующему органу с целью пересмотра предельного тарифа. С другой стороны, и увеличение цен не способно в полной мере улучшить качество поставляемого товара или услуги. Несовершенство ценовых методов регулирования послужило основной причиной для разработки неценовых методов регулирования, имеющих иную природу воздействия на объект регулирования. Неценовые методы регулирования естественных монополий воздействуют не на цену реализуемой монополистом продукции, а на производственный цикл и условия ведения хозяйственной деятельности. Посредством неценовых методов формируются определенные условия, в которых монополист способен извлекать прибыль от ведения хозяйственной деятельности, не завышая цены или устанавливая их уровень на оптимальном для общества значении.
Основываясь на природе происхождения естественной монополии, можно выделить несколько более конкретных причин существования неценовых методов регулирования. 1 .Способность перестраивать экономическую структуру и хозяйственные цели монополиста. 2.Повышение качества продукта и услуг. 3.Повышение прозрачности финансовых потоков, следовательно, увеличение инвестиционной привлекательности отрасли. 4.Соблюдение общественных интересов и обеспечение национальной безопасности страны. 5.Сохранение контроля государства над отраслью. б.Эффективность применения в долгосрочном периоде. 7.Эффективное управление без текущего вмешательства государства в хозяйственную деятельность монополиста. Раскроем более подробно каждую из причин. Способность перестраивать экономическую структуру и хозяйственные цели монополиста.
Причиной существования неценовых методов регулирования в современной экономической практике послужило отсутствие должного влияния ценовых методов регулирования на сам объект регулирования, так как они не воздействуют на экономическую структуру объекта. Ценовые методы регулирования по степени своего воздействия способны влиять только поверхностно, не изменяя сам принцип работы монополиста. Создавая определенные ценовые ограничения, регулирующие органы воздействуют на конечный результат хозяйственной деятельности монополиста, при этом структура затрат и издержек остается прежней.
Неценовые методы перестраивают структуру монополиста, переориентируя его на иные цели, но сохраняя экономическую самостоятельность и рентабельность. Переориентация монополиста на иные хозяйственные цели происходит путем создания новых правил работы (игры), при которых монополисту выгодно самому, без участия регулирующих органов повышать качество продукта, оптимизировать производство и финансовые потоки, участвовать в обеспечении безопасности страны. Разумеется, на внедрение в экономическую практику новых правил работы (игры) может повлиять только совокупность методов неценового регулирования.
Повышение качества продукта и услуг. В настоящий момент трудно оценить качество товара и услуг монополиста, поскольку не существует единой системы оценки, как для промышленных, так и для частных потребителей. Отсутствуют, не считая технических параметров, критерии оценки качества горячей и холодной воды для потребителей, ее химический состав и температура. Не существует единой системы оценки качества теплоснабжения жилых и производственных помещений. Также нет системы оценки качества электроснабжения, чему свидетельствуют перепады напряжения в сети. Данные обстоятельства способствуют злоупотреблениям менеджерами в естественно - монопольных отраслях, когда невозможно точно оценить качество выпускаемой продукции или оказываемой услуги, что приводит к невозвратным потерям общества и неоправданно высоким ценам.
Ситуацию можно изменить с введением нормативно - правовых документов, регулирующих и контролирующих качество выпускаемой продукции и оказываемых услуг. Например, стандартизация качества товара и услуг, оказываемых монополистом, положительно повлияет на техническую структуру предприятия посредством введения новых сберегающих технологий, а также их разработки. Соответственно в случае неоднократного нарушения требуемых норм качества товара и услуг к монополисту должны применяться штрафные санкции несоизмеримо большие, чем экономическая выгода от не соблюдения норм качества. На практике это может воплотиться в определении норм качества электроэнергии и тепловой энергии, например, результатом может послужить создание и введение более совершенных носителей тепловой энергии (пара в системах отопления), поддержание оптимального (работоспособного) технического состояния высоковольтных линий электропередач и теплосетей. Установка приборов учета потребляемых товаров или услуг в ЖКХ создаст предпосылки для оптимизации производственной инфраструктуры, поскольку покупатель будет оплачивать услугу по факту потребления, а не заранее установленный монополистом выгодный для него минимум. Также данный прибор учета будет следить за качеством поступающего товара, то есть соответствие установленным нормативным документам (температура горячей и холодной воды, химический состав). Естественно, данные мероприятия первоначально повысят стоимость оказываемых услуг для потребителей, но, в конечном счете, повысят качество товаров и ответственность монополиста - производителя перед обществом. Выгода потребителей будет состоять в оплате фактически использованного (приобретенного) товара, а не в оплате утечек энергоносителей при транспортировке, которые в настоящий момент покрываются за счет покупателя.
